Einführung in die Audit-Funktion

Prüfung der Maßnahmen

In einem Ordner mit aktivierter Audit-Funktion erscheint für jeden Teilnehmer des Ordners eine Schaltfläche „Auditor“.

Diese Funktion ermöglicht einen „Prüfungsfluss“ zwischen Prüfern und geprüften Personen.

• Sie benötigen eine Executive-Lizenz, um einem Benutzer die Rolle des Zuhörers hinzufügen/entfernen zu können,
• Sie müssen mindestens eine Pilotenlizenz besitzen und Pilot oder stellvertretender Pilot eines Falles sein, um als Auditor tätig sein zu können,
• Eine Executive-Lizenz berechtigt zur Teilnahme an einem Dossier und zur Teilnahme als Zuhörer.

Sie können die Zuhörer einer Akte direkt auf der Registerkarte „Teilnehmer“ finden:

Auf der Ebene der Aktionen im Menü „Meine Ordner“.

Ein Auditor kann die Prüfung einer oder mehrerer Aktionen auslösen, indem er auf das entsprechende Symbol klickt. Standardmäßig sind 3 Piktogramme integriert:

Dieses Piktogramm bedeutet, dass die Maßnahme mit Vorsicht zu genießen ist. Ein Risiko/Mangel wurde gemeldet/beobachtet.

Dieses Piktogramm bedeutet, dass die beantragte Korrektur von der geprüften Stelle durchgeführt wurde und noch auf die Bestätigung durch den Prüfer wartet.

Dieses Piktogramm bedeutet, dass die Korrektur validiert wurde und die Prüfung erfolgreich durchgeführt wurde.

Der Befragte ist der Verantwortliche für die Aktion und sieht das Symbol am Ende der Aktion sowie das Symbolset im Dropdown-Menü:

Diese Aktion öffnet die Registerkarte „Audit“ in der Aktion, die einen vertraulichen Dialog zwischen dem Auditor und dem Auditor ermöglicht (der Inhalt ist für andere Teilnehmer, die keine Auditoren sind, nicht sichtbar):

PS: Ein neuer Status oder Kommentar wird durch ein rotes Pünktchen auf der Registerkarte „Audit“ angezeigt, ein E-Mail-Feed ist ebenfalls möglich.

Wenn der Auditor das Warnsymbol ausgelöst hat, hat der Auditor die Möglichkeit, den Audit-Status auf „Audit-Behandlung“ zu ändern. Der Auditor kann jedoch jeden beliebigen Audit-Status wählen und wieder aufrufen, im Gegensatz zum Auditor, der nur den Status „Audit-Bearbeitung“ wählen kann, wenn der Alarm auf die Aktion „geklickt“ hat.

Nur der Auditor hat die Möglichkeit, den Status der Prüfung auf „Prüfung bestätigt“ zu ändern:

Im Menü „Meine Aktionen“.

Für den Auditor und die geprüfte Person ist eine spezielle Liste verfügbar, die alle geprüften Aktionen zusammenfasst:

PS: Ein Excel-Export der geprüften Aktien ist verfügbar.

Auf der Ebene des Armaturenbretts

Auf der Seite „Widgets“ haben Prüfer und Geprüfte einen visuellen Hinweis auf die Anzahl der geprüften Aktien nach Status, und bei einem Klick gelangen Sie zu „Meine geprüften Aktien“.